北京、天津、河北、上海、浙江、寧波、山東出入境檢驗檢疫局：

　　根據(jù)2012年全國認證認可工作會議提出的加快認證認可制度創(chuàng)新，積極探索注冊備案采信第三方認證結(jié)果的會議精神，國家認監(jiān)委2012年重點工作安排確定，為進一步促進落實企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，發(fā)揮第三方認證機構(gòu)等社會力量抓質(zhì)量，整合對出口食品企業(yè)注冊備案和食品農(nóng)產(chǎn)品認證的監(jiān)督管理工作，創(chuàng)新監(jiān)督管理模式，提高監(jiān)督管理效能，根據(jù)《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》，現(xiàn)確定采信運作規(guī)范且與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評審等效的第三方認證作為出口食品企業(yè)備案評審的技術(shù)證明。

　　國家認監(jiān)委同意在北京、天津、河北、上海、浙江、寧波、山東等七個直屬檢驗檢疫局開展試點工作。現(xiàn)將有關(guān)指導(dǎo)意見（附件1）印發(fā)，請按照執(zhí)行，同時附相關(guān)規(guī)章、規(guī)則、規(guī)范性文件等目錄（附件2）供參考。

　　試點時間從2012年3月至2012年10月。 請各試點局做好試點工作的組織和落實，及時發(fā)現(xiàn)和總結(jié)經(jīng)驗。其他直屬檢驗檢疫局可以參考指導(dǎo)意見開展相關(guān)試點工作。各直屬檢驗檢疫局試點工作開始前，請將方案報國家認監(jiān)委，試點工作開展中發(fā)現(xiàn)的問題也請及時報告。

　　聯(lián) 系 人：注冊管理部 魯超、黃斌

　　電 話：010-82262784，82262764；

　　傳 真：010-82260755

　　電子郵件：luc@cnca.gov.cn, huangb@cnca.gov.cn

　　附件：1.出口食品企業(yè)備案采信第三方認證試點指導(dǎo)意見

　　2.相關(guān)規(guī)章、規(guī)則、規(guī)范性文件目錄

　　二○一二年三月六日

　　附件1：

　　出口食品企業(yè)備案采信第三方認證試點指導(dǎo)意見

　　一、采信范圍

　　與《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》要求備案企業(yè)建立實施的“以危害分析和預(yù)防控制措施為核心的食品安全衛(wèi)生控制體系”等效的食品安全相關(guān)管理體系認證，包括食品安全管理體系（FSMS）認證和危害分析與關(guān)鍵控制點體系（HACCP）認證。

　　二、采信原則

　　認證機構(gòu)具備《中華人民共和國認證認可條例》規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)，運作規(guī)范，開展認證符合相應(yīng)認證制度基本規(guī)范規(guī)則，且評審依據(jù)、評審過程、評審人員、評審結(jié)果等應(yīng)與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評審的相關(guān)要求等效。認證機構(gòu)報告并主動接受直屬檢驗檢疫局的監(jiān)督管理。

　　三、采信方式

　　直屬檢驗檢疫局采信認證作為企業(yè)備案評審的技術(shù)證明，也可以作為確定對已備案企業(yè)實施定期監(jiān)督管理頻次的依據(jù)。

　　四、采信過程

　　采信工作建議包括，但不限于以下過程：報告-評估-采信-監(jiān)督。

　　（一）報告。認證機構(gòu)在對出口食品生產(chǎn)企業(yè)實施認證前，應(yīng)通過“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)”向直屬檢驗檢疫局報告評審人員、評審時間、評審內(nèi)容、評審企業(yè)名稱、地址和產(chǎn)品等情況。如企業(yè)希望認證獲得采信，可通過認證機構(gòu)向直屬檢驗檢疫局報告。除以上方式外，認證機構(gòu)也可以采取其他報告方式，具體可由各直屬檢驗檢疫局制定。

　　（二）評估。直屬檢驗檢疫局根據(jù)認證機構(gòu)的報告，組織對認證機構(gòu)認證的有效性（認證符合認證規(guī)則規(guī)定和獲認證企業(yè)體系建立實施情況）和等效性（認證與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評審要求是否等效）進行評估。評估辦法包括對認證機構(gòu)進行現(xiàn)場走訪、文件評審、評審人員考核、現(xiàn)場見證評審和對獲證企業(yè)的官方驗證等。具體評估方法由各直屬檢驗檢疫局制定。

　　（三）采信。認證通過評估符合要求的，直屬檢驗檢疫局采信作為出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評審的技術(shù)證明，簡化備案程序，直接給予企業(yè)備案；也可以采信作為降低對已獲備案企業(yè)實施定期監(jiān)督管理頻次的依據(jù)。具體的采信方法和程度由各直屬檢驗檢疫局確定。

　　（四）監(jiān)督。對經(jīng)評估采信的認證，直屬檢驗檢驗局結(jié)合對出口備案企業(yè)的日常監(jiān)督管理和定期監(jiān)督管理等實施監(jiān)督；對國家重點整治的產(chǎn)品和區(qū)域，已采信的認證按照相關(guān)專項檢查的要求進行重點監(jiān)督管理。直屬檢驗檢疫局之間，直屬檢驗檢疫局與國家認監(jiān)委之間加強采信工作的信息交流。

　　五、相關(guān)說明

　　（一）試點范圍。考慮產(chǎn)品本身風(fēng)險和企業(yè)風(fēng)險程度，對風(fēng)險較高和在境外注冊企業(yè)的認證，建議試點期間暫不采信。獲認證企業(yè)安全衛(wèi)生體系持續(xù)符合情況良好，出口產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定的，建議優(yōu)先選擇為試點。認證機構(gòu)誠信度高的，認證有效性好的，建議優(yōu)先選擇作為試點。

　　（二）評審依據(jù)。出口食品生產(chǎn)企業(yè)的認證評審依據(jù)應(yīng)識別和包括《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》、企業(yè)專項衛(wèi)生規(guī)范、直屬檢驗檢疫局對企業(yè)定期監(jiān)督管理要求和進口國（地區(qū)）的有關(guān)要求和標準等。

　　（三）問題處理。經(jīng)評估，認證不能被采信的，對存在問題的企業(yè)，直屬檢驗檢疫局應(yīng)按備案規(guī)定做出要求企業(yè)整改、暫停或取消備案等處理；發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)存在違法違規(guī)問題的，直屬檢驗檢疫局應(yīng)依法予以處理，并按規(guī)定報告國家認監(jiān)委。

　　附件2：

　　有關(guān)規(guī)章、規(guī)則、規(guī)范性文件目錄

　　1．《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》，國家質(zhì)檢總局142號令

　　2．《關(guān)于發(fā)布出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求和產(chǎn)品目錄的公告》，國家認監(jiān)委2011年第23號公告

　　3．《關(guān)于修訂<食品安全管理體系實施規(guī)則>的公告》，國家認監(jiān)委2010年第5號公告

　　4．《關(guān)于發(fā)布危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系認證相關(guān)文件的公告》，國家認監(jiān)委2012年第35號公告

　　5．《關(guān)于印發(fā)<出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作指導(dǎo)意見（試行）>的通知》，國認注[2011]60號

　　6．《關(guān)于印發(fā)<出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案工作規(guī)范指導(dǎo)意見（試行）>的通知》，國認注[2011]61號

　　7．《食品農(nóng)產(chǎn)品認證機構(gòu)認證人員注冊數(shù)量及專業(yè)要求》，國認注[2010]11號

　　8．《關(guān)于<危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系認證實施規(guī)則>發(fā)布實施相關(guān)問題的通知》，認辦注函[2012]13號