各認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

 

    為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于新型冠狀病毒感染肺炎疫情（以下簡稱疫情）防控工作的重大決策部署，確保人民生命安全和疫情控制，根據(jù)市場監(jiān)管總局有關(guān)要求，中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）在《關(guān)于近期認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可評審工作安排的通知》（認(rèn)可委（秘）〔2020〕10號）基礎(chǔ)上，就疫情防控期間的認(rèn)可工作及認(rèn)可范圍內(nèi)的認(rèn)證工作做出如下具體安排。

 

    一、認(rèn)可工作

 

    （一）初次認(rèn)可

 

    疫情防控期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可正常提交初次認(rèn)可申請（包括分項(xiàng)認(rèn)可制度和關(guān)鍵場所的初次認(rèn)可申請）。CNAS的申請?jiān)u審和文件評審照常進(jìn)行。對于預(yù)訪問、辦公室評審和見證評審，CNAS將在疫情結(jié)束后與認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商確定適宜的時(shí)間進(jìn)行。

 

    （二）例行監(jiān)督評審

 

    對于疫情期間應(yīng)安排實(shí)施的例行監(jiān)督評審，CNAS暫不派出認(rèn)可評審組實(shí)施辦公室評審，將以文件評審的方式進(jìn)行。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少向CNAS評審組提供以下電子版文件資料并配合評審組及時(shí)完成必要的遠(yuǎn)程溝通：

 

    1.自上次監(jiān)督以來認(rèn)證機(jī)構(gòu)變化情況；

 

    2.內(nèi)審檔案；

 

    3.管理評審檔案；

 

    4.疫情防控期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)為確保認(rèn)證的有效性制定的認(rèn)證工作實(shí)施方案及相關(guān)記錄；

 

    5.評審組抽取的認(rèn)證檔案和人員檔案；

 

    6.認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力分析與評價(jià)系統(tǒng)的運(yùn)行以及認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理相關(guān)文件和記錄；

 

    7.國家及地方行政專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施；

 

    8.申/投訴情況；

 

    9.CNAS確認(rèn)審核和專項(xiàng)監(jiān)督評審中發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施；

 

    10.獲證組織發(fā)生事故情況（質(zhì)量、環(huán)境、安全、能源）等；11.認(rèn)證認(rèn)可要求轉(zhuǎn)換的策劃和實(shí)施的證據(jù)材料（必要時(shí)）；

 

    12.本年度被抽樣的認(rèn)證機(jī)構(gòu)分場所的運(yùn)行有關(guān)的文件；

 

    13.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系文件及評審組為確認(rèn)受評審方能夠按CNAS認(rèn)可規(guī)范要求有效保持和運(yùn)行其管理體系所需的其他文件。

 

    評審中開出的不符合項(xiàng)，應(yīng)按照CNAS-RCO1：2018中7.1.5的時(shí)限要求完成糾正措施驗(yàn)證。對于能夠按照CNAS認(rèn)可規(guī)范要求，有效保持和運(yùn)行其管理體系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，CNAS將保持其認(rèn)可資格，否則，將按CNAS-RCO2的相關(guān)要求做出處理。特定情況下，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出不適宜按照上述方式實(shí)施例行監(jiān)督評審，CNAS將通過文件評審的方式來評審機(jī)構(gòu)近期的變更情況、內(nèi)審和管理評審實(shí)施情況以及其他相關(guān)信息，從而確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理體系與CNAS認(rèn)可規(guī)范的符合性和運(yùn)行有效性。對于其管理體系符合CNAS認(rèn)可規(guī)范要求并運(yùn)行有效的機(jī)構(gòu)，CNAS將疫情結(jié)束后盡快實(shí)施辦公室監(jiān)督評審。

 

    （三）增加或變更認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍評審

 

    疫情防控期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可正常提交增加或變更認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可申請。CNAS的申請?jiān)u審和文件評審照常進(jìn)行。對于見證評審，CNAS將在疫情結(jié)束后與認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商確定適宜的時(shí)間進(jìn)行。

 

    （四）復(fù)評

 

    疫情防控期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可正常提交復(fù)評申請。CNAS的申請?jiān)u審、文件評審、復(fù)評前評價(jià)正常進(jìn)行。

 

    在此期間，CNAS暫不派出認(rèn)可評審組實(shí)施辦公室評審。對于經(jīng)評估認(rèn)可證書有效期的連續(xù)性不受影響的復(fù)評項(xiàng)目，CNAS將在疫情結(jié)束后安排辦公室評審。否則，CNAS將通過文件評審的方式來替代辦公室評審。采用文件評審的方式來替代復(fù)評辦公室評審的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少向CNAS評審組提供以下電子版文件資料并配合評審組及時(shí)完成必要的遠(yuǎn)程溝通：

 

    1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)周期內(nèi)的變化情況；

 

    2.內(nèi)審檔案；

 

    3.管理評審檔案；

 

    4.疫情防控期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)為確保認(rèn)證的有效性制定的認(rèn)證工作實(shí)施方案及相關(guān)記錄；

 

    5.認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力分析與評價(jià)系統(tǒng)的運(yùn)行以及認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理相關(guān)文件和記錄；

 

    6.評審組抽取的認(rèn)證檔案和人員檔案；

 

    7.國家及地方行政專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施；

 

    8.申/投訴情況；

 

    9.CNAS確認(rèn)審核和專項(xiàng)監(jiān)督評審中發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施；

 

    10.認(rèn)證組織事故情況（質(zhì)量、環(huán)境、安全、能源）等；

 

    11.認(rèn)證認(rèn)可要求轉(zhuǎn)換的策劃和實(shí)施的證據(jù)材料（必要時(shí)）；

 

    12.本年度被抽樣的認(rèn)證機(jī)構(gòu)分場所的運(yùn)行有關(guān)的文件；

 

    13.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系文件及評審組為驗(yàn)證受評審方的管理體系在整體上持續(xù)符合CNAS認(rèn)可規(guī)范要求所需的其他文件。

 

    評審中開出的不符合項(xiàng)，應(yīng)按照CNAS-RCO1：2018中8.5的時(shí)限要求完成糾正措施驗(yàn)證。對于管理體系在整體上持續(xù)符合CNAS認(rèn)可規(guī)范要求的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，CNAS將更新其認(rèn)可資格，否則，將按CNAS-RCO2的相關(guān)要求做出處理。

 

    特定情況下，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出不適宜按照上述方式實(shí)施復(fù)評，CNAS將通過文件評審的方式來評審機(jī)構(gòu)近期的變更情況、內(nèi)審和管理評審實(shí)施情況以及其他相關(guān)信息，從而確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理體系與CNAS認(rèn)可規(guī)范的符合性和運(yùn)行有效性。對于其管理體系符合CNAS認(rèn)可規(guī)范要求并運(yùn)行有效的機(jī)構(gòu)，CNAS將延長其認(rèn)可證書有效期6個月，并在疫情結(jié)束后盡快實(shí)施復(fù)評活動。

 

    （五）認(rèn)證認(rèn)可要求的轉(zhuǎn)換評審

 

    疫情防控期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可正常提交認(rèn)證認(rèn)可要求轉(zhuǎn)換評審的申請，CNAS將采用文件評審的方式進(jìn)行評審。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照CNAS的轉(zhuǎn)換要求提交相關(guān)的電子版文件資料并及時(shí)完成必要的遠(yuǎn)程溝通。

 

    （六）認(rèn)可后的見證評審

 

    疫情防控期間，CNAS暫不派出認(rèn)可評審組實(shí)施見證評審。對于應(yīng)在本年度實(shí)施的見證評審，CNAS將在疫情結(jié)束后與認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商確定適宜的時(shí)間進(jìn)行；本年度無法完成的，可在次年安排，但不應(yīng)代替次年的見證。對于應(yīng)在認(rèn)可周期內(nèi)完成的見證評審，考慮疫情影響，可根據(jù)資源情況靈活安排在認(rèn)可周期內(nèi)完成。

 

    （七）認(rèn)可決定

 

    疫情防控期間，CNAS通常采用遠(yuǎn)程評定方式對認(rèn)可評審組提交的有關(guān)電子版評審材料實(shí)施認(rèn)可評定，作出認(rèn)可決定，必要時(shí)，換發(fā)認(rèn)可證書和/或證書附件。

 

    （八）認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息報(bào)送

 

    疫情防控期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在每月5日前向CNAS報(bào)送的獲證組織基本信息月報(bào)中，將本月受疫情影響的獲證組織審核、證書有效期順延等情況進(jìn)行通報(bào)。具體方法是：針對自愿性管理體系和產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織，認(rèn)證機(jī)構(gòu)除按“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺（http://report.cnca.cn）”要求填報(bào)實(shí)際發(fā)生信息外，在“備注”欄中寫明“受疫情影響”；食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織信息情況請根據(jù)“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)（http://ffip.cnca.cn）”疫情通報(bào)要求進(jìn)行填報(bào)。

 

    （九）工作方式

 

    疫情期間，請認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過電子郵件、電話、短信、微信等遠(yuǎn)程溝通方式與CNAS相關(guān)人員溝通、聯(lián)系，辦理有關(guān)認(rèn)可業(yè)務(wù)。請認(rèn)證機(jī)構(gòu)盡可能提供電子版本的認(rèn)可材料。

 

    二、認(rèn)證工作

 

    （一）為保護(hù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和受審核方人員安全，有效控制疫情，同時(shí)確保認(rèn)證有效性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)市場監(jiān)管總局有關(guān)要求和CNAS認(rèn)可要求，結(jié)合自身實(shí)際情況，研究制定疫情防控期間的認(rèn)證工作實(shí)施方案，并根據(jù)認(rèn)可規(guī)范的要求告知客戶。CNAS將結(jié)合認(rèn)可評審或特定需要時(shí)要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供該方案。

 

    （二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注疫情對獲證組織的影響，在確保認(rèn)證活動合規(guī)、有效、滿足認(rèn)可要求的前提下，可根據(jù)自身?xiàng)l件及認(rèn)證組織的實(shí)際情況使用適宜方法開展審核（例如：結(jié)合機(jī)構(gòu)和組織的信息技術(shù)應(yīng)用的范圍和成熟度，使用信息和通信技術(shù)（ICT）實(shí)施審核是一種適宜的遠(yuǎn)程審核方法），待疫情解除后對相關(guān)結(jié)果予以評價(jià)確認(rèn)或補(bǔ)充進(jìn)行現(xiàn)場審核。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)將ICT用作審核方法的一部分時(shí)，應(yīng)符合《信息和通信技術(shù)（ICT）在審核中應(yīng)用》（CNAS-CC14：2019）的要求。IAFID3：2011《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評定機(jī)構(gòu)和獲證組織的特殊事件或情況的管理》主要適用于管理體系認(rèn)證，疫情期間，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展管理體系之外的其他制度的認(rèn)證時(shí)，可以參照執(zhí)行。

 

    （三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對于管理體系成熟且有充分了解和足夠信心的獲證組織，在認(rèn)證有效、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，提供優(yōu)質(zhì)便利的認(rèn)證服務(wù)，支持相關(guān)組織平穩(wěn)渡過疫情難關(guān)。

 

    （四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不同組織的具體情況（例如：組織所在地域受疫情影響的程度、組織管理體系的成熟度、組織提供的產(chǎn)品/服務(wù)的特點(diǎn)、組織的生產(chǎn)狀況、組織的信息技術(shù)應(yīng)用的范圍和成熟度等因素，以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)進(jìn)一步識別和分析認(rèn)證應(yīng)考慮的其他因素）和審核員的能力及所在地域的具體情況，依據(jù)認(rèn)可規(guī)范要求制定相應(yīng)的審核方案。考慮到上述因素，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在疫情防控期間實(shí)施初次認(rèn)證審核對認(rèn)證有效性存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，建議認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請組織協(xié)商后將審核安排在疫情結(jié)束后進(jìn)行為宜。

 

    三、后續(xù)工作

 

    （一）待疫情結(jié)束后，CNAS將在后續(xù)的例行監(jiān)督評審和復(fù)評中關(guān)注認(rèn)證機(jī)構(gòu)在疫情防控期間采取措施的合理性和實(shí)施的有效性，并根據(jù)需要開展專項(xiàng)監(jiān)督和確認(rèn)審核。

 

    （二）對于在疫情防控期間以文審方式實(shí)施的例行監(jiān)督評審或復(fù)評項(xiàng)目，CNAS將在后續(xù)的辦公室評審中適當(dāng)增加評審人日。CNAS將不對涉及的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施本年度的分級評價(jià)。

 

    （三）必要時(shí)，CNAS將及時(shí)通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)一步補(bǔ)充要求及恢復(fù)正常評審的時(shí)間。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)遇到問題，請及時(shí)向CNAS反饋。

 

    中國合格評定國家認(rèn)可委員會秘書處

 

    2020年2月14日